管理人备案流程和所需要求

更新时间：2019/12/23 9:27:09信息编号：2056-743005

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详细介绍

如何做管理人备案—备案的要求有哪些

高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格URJ。

2、经营范围：律师会给出一个具体的经营范围

3、注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4、办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备小+百+姓+网。

5、高管人员：好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控

负责人，投资经理好是全职，其他人员可以兼职。

6、制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核

很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）x+b+a+i+x+i+n+g+c+o+m。

7、牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，私募创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照

协会新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基优秀照类型，等团队

扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。

8、法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交uoBp。

9、网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

10 、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照x.b.a.i.x.i.n.g.c.o.m。

中企国邦企业管理有限公司

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