金交所整顿延期进行监管部门实时关注

更新时间：2020/10/20 11:39:56信息编号：2056-1292105

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所在区域：: 北京　通州
详细地址：: 通州区新华西街58号院3号楼9层
联系人：: 刘齐
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详细介绍

金交所整顿延期进行监管部门实时关注

金交所刘齐为您解析：

事实上，此前清整联办下发的多份监管文件都对金交所的业务模式、投资者适当性管理、展业范围、风险化解等提出了要求小~生~活~网。基于此前的监管文件，业内对合规标准达成了基本共识：直接融资类、收益权类等类资管产品不再开展；投资人可以是个人，但要根据资管新规要求，严格审查投资者资质；不能跨省展业。

为防范化解金融风险，维护投资者合法权益，服务经济社会发展大局，根据党中央、国务院关于打好防范化解重大金融风险攻坚战的决策部署，《中共中央国务院关于服务实体经济防控金融风险深化金融改革的若干意见》。（中发【2017】23号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38号）、《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》（国发【2015】59号）、《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治共工作实施方案的通知》（国办发【2016】21号）等有关规定及相关工作要求，针对金交所存在的违规和风险情况，在前期金交所整治工作的基础上，经商人民银行、银保监会等清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）相关成员单位，现就进一步做好金交所清理整顿和风险处置工作通知如下：

一、依法合规经营x_b_a_i_x_i_n_g_c_o_m。金交所应经省级人民政府批准设立，恪守合规性、区域性、非涉众的原则，开展经营活动要严格遵守国家有关法律法规、中央金融管理部门有关规定、清理整顿各类交易场所、互联网金融风险专项整治、处置非法集资等相关法规政策要求，坚守依法合规底线，强化自律管理，不得借金融创新之名从事违法违规活动。

二、严守业务边界。金交所不得违法从事中央金融管理部门监管或禁止的金融业务，涉及人民银行、银保监会、证监会业务许可事项和其它国家部委管理的业务的，应取得相应业务牌照或获得主管部门指定；金交所及其经营主体未经批准，不得发行、代销（代理销售）、交易中央金融管理部门负责监管的金融产品、私募投资基金产品；不得以登记、备案等名义参与其它机构违规发行和销售金融产品等活动；不得与网络借贷平台等互联网金融企业、房地产等国家限制或有特定规范要求的企业（平台）及融资性担保公司、区域性股权市场、小额贷款公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方金融资产管理公司违规开展业务合作；不得为金融机构或非金融机构相关产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务；不得将任何权益拆分为均等份额公开发行欢迎www.xbaixing.com。

金交所为金融资产提供登记托管、清算结算、交易等金融基础设施服务的，应当符合国家及中央金融管理部门有关金融基础设施的规定。经中央金融管理部门评估认定为具有系统重要性的金融基础设施的，转由中央金融管理部门监管。

三、强化投资者资质管理小生活网www.xbaixing.com。金交所要严格投资者适当性管理，不得向个人（包括面向个人投资者发售的投资产品）销售或者变相销售产品，机构投资者不得通过汇集个人资金或为个人代持等方式规避个人投资者禁入规定。既往已向个人投资者销售的产品，金交所要逐步清理，并完善投资者投诉及纠纷处理机制。

持牌金融机构、私募投资基金……金交所违规开展合作业务来自www.xbaixing.com。对已发生的违规存量业务，由金交所当地省级人民政府统筹金交所及相关各方共同制定清理方案、稳妥有序清理。

金交所工商代理刘齐 I58-II44-6⑧76

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